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新浪军事:最多军迷首选的军事门户!ABS现首张个人罚单 申万宏源再被警示每经记者 陈晨每经编辑 吴永久11月9日,证监会公司债券监管部披露了《关于对张明炜采取出具警示函措施的决定》。经查,张明炜曾担任项目主要负责人的江西省小额贷款公司2015年小额贷款资产支持专项计划(以下简称江西小贷项目)存在对担保机构尽职调查不到位,未能发现项目担保承诺函所用印章系伪造等4大问题,违反相关规定,因此予以警示。

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上海证监局表示,上述情形不符合《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》(证监会公告[2014]49号)第十三条第一项,以及《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务尽职调查工作指引》(证监会公告[2014]49号)第十条、第十六条、第十八条第四款、第二十条的规定,张明炜作为江西小贷项目时任主要业务人员,负有直接责任。根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》第四十六条的规定,对张明炜予以警示。

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